91、監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)證券交易所對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括（　?。?。
A．行情監(jiān)控
B．交易監(jiān)控
C．證券監(jiān)控
D．資金監(jiān)控

92、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能包括（　?。?br />A．為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
B．同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所
C．解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的沉通問(wèn)題
D．完善信息披露制度

93、下面關(guān)于債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述正確的是（　　）。
A．最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、 行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
B．最近5個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息
C．本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期期末凈資產(chǎn)額的40％
D．公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

94、下列關(guān)于存托憑證的論述，正確的是（　?。?br />A．存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證
B．存托憑證～般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券
C．存托憑證又稱預(yù)托憑證
D．存托憑證由J．P．摩根首創(chuàng)

95、關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是（　　）。
A．原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整
B．樣本訓(xùn)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名之前的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留
C．調(diào)整方案提前4周公布
D．每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)10％

96、公司債券上市交易后，公司有下列（　?。┣樾沃坏模勺C券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
A．公司有重大違法行為
B．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券-上市條件
C．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
D．公司最近3年連續(xù)虧損

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97、關(guān)于證券公司的說(shuō)法正確的是（　?。?。
A．在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
B．證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者
C．在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D．美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行

98、根據(jù)我國(guó)《基金法》規(guī)定，下列行為中基金管理人不得有的行為是 （　　）。
A．將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
B．不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
C．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為
D．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

99、信息披露制度的意義包括（　?。?。
A．有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營(yíng)管理
B．有利于證券市場(chǎng)發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的合理形成
C．有利于維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益
D．有利于進(jìn)行證券監(jiān)督，提高證券市場(chǎng)效率

100、股東大會(huì)可以行使的職權(quán)有（　?。?。
A．修改公司章程
B．選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)
C．審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
D．審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的2％以上的股東的提案

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