二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
61、證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下（　?。┣澜M成。
A．交易通信網(wǎng)
B．信息服務(wù)網(wǎng)
C．證券報刊
D．因特網(wǎng)

62、場外交易市場主要具備以下（　?。┕δ堋?br />A．場外交易市場是組織監(jiān)督證券交易的重要場所
B．場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所
C．場外焚易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機會
D．場外交易市場是證券交易所的必要補充

63、中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有（　?。?br />A．發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)
B．滬深300行業(yè)指數(shù)
C．滬深300指數(shù)
D．中證沉通指數(shù)

64、如果（　　），那么資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格。(1分)
A．在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年
B．因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
C．申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年
D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)有不良誠信記錄

65、現(xiàn)在人們所說的道一瓊斯指數(shù)實際上是一組
股價平均數(shù)，包括的指標有（　　）。
A．工業(yè)股價平均數(shù)
B．商業(yè)股價平均數(shù)
C．運輸業(yè)股價平均數(shù)
D．公用事業(yè)股價平均數(shù)

66、國際債券的發(fā)行人主要有（　?。?。
A．各國攻府
B．政府所屬機構(gòu)
C．銀行或其他金融機構(gòu)
D．工商企業(yè)

67、證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預(yù)警標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，對其采取下列（ ）措施。
A．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B．要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負自結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
C．要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5 個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D．限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

68、債券的票面要素包括（　　）。
A．債券的票面價值
B．債券的到期期限
C．債券的票面利率
D．債券承銷者名稱

69、證券交易通常都必須遵循交易原則，包括（　?。?br />A．價格優(yōu)先原則
B．時間優(yōu)先原則
C．資金實力優(yōu)先原則
D．大客戶優(yōu)先原則
70、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票可以采取每周集合競價（　?。┐蔚姆绞竭M行轉(zhuǎn)讓。
A．1
B．3
C．5
D．7

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