A．企業(yè)
B．金融機構(gòu)
C．政府
D．慈善機構(gòu)
102、 亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因，這主要表現(xiàn)在（?。?。
A．危機國家普遍缺少發(fā)達的資本市場
B．企業(yè)外部融資以銀行借貸為主
C．企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資
D．使金融風(fēng)險集中于銀行體系
103、 不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為（ ）。
A．風(fēng)險偏好型
B．風(fēng)險尋找型
C．風(fēng)險中立型
D．風(fēng)險回避型
104、 關(guān)于基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)，下列說法中錯誤的有（ ?。?br>A．基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批
B．基金管理公司可以直接向境內(nèi)保險公司提供投資咨詢服務(wù)
C．基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)時，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益的行為
D．基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)先與投資咨詢客戶約定分享投資收益
105、 《中華人民共和國反洗錢法》旨在預(yù)防洗錢活動，維護金融秩序，遏制洗錢犯罪等相關(guān)犯罪，其內(nèi)容包括（?。┑?。
A．總則
B．反洗錢監(jiān)督管理
C．金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)
D．法律責(zé)任及附則
106、 關(guān)于股票價值與價格的敘述中正確的是（ ）。
A．股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額
B．股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應(yīng)由其價值決定
C．股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的
D．股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格
107、 未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括（ ?。?br>A．發(fā)起人股份，包括國家持有股份、境內(nèi)法人持有股份、境外法人持有股份及其他
B．募集法人股份，即在《中華人民共和國公司法》實施之前成立的定向募集公司所發(fā)行的、發(fā)起人以外的法人認購的股份
C．內(nèi)部職工股，即在《中華人民共和國公司法》實施之前成立的定向募集公司所發(fā)行的、在報告時尚未上市的內(nèi)部職工股
D．優(yōu)先股或其他，即上市公司發(fā)行的優(yōu)先股或無法計入其他類別的股份
108、 關(guān)于對違反證券業(yè)從業(yè)人員資格管理規(guī)定的處罰，下列描述中正確的有（?。?br>A．取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
B．被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《中華人民共和國證券從業(yè)人員資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的，中國證劵券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請
C．參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在5年內(nèi)不得參加資格考試
D．證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正
109、 目前，中國上市公司信息披露制度已形成，包括（ ?。?br>A．基本法律
B．行政法規(guī)
C．部門規(guī)章
D．地方法規(guī)
110、 債券和股票的主要區(qū)別是（ ?。?。
A．期限不同
B．風(fēng)險不同
C．權(quán)利不同
D．收益不同
