11、 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的變化主要隨（?。┑淖兓髡{(diào)整。
A．公司經(jīng)營(yíng)狀況
B．市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率
C．普通股股息
D．股票市場(chǎng)市盈率


12、 不屬于商業(yè)金融債券的是（　?。?br>A．普通債券
B．次級(jí)債券
C．混合資本債券
D．短期融資債券


13、 關(guān)于基金的各項(xiàng)費(fèi)用，下列說(shuō)法中正確的是（　?。?。
A．基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用
B．目前，我國(guó)封閉式基金按照0．33％的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
C．目前，我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0．25％
D．股票型基金的托管費(fèi)率低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)型基金的托管費(fèi)率


14、 招股說(shuō)明書(shū)引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截止日后（?。﹤€(gè)月內(nèi)有效。
A．3
B．6
C．9
D．10


15、 目前工商銀行、中信銀行、匯豐銀行等在彭博系統(tǒng)上提供人民幣FRA報(bào)價(jià)，參考利率為（　）個(gè)月期Shibor。
A．2
B．3
C．4
D．6


16、 關(guān)于投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，下列表述中錯(cuò)誤的是（?。?br>A．風(fēng)險(xiǎn)較大的證券其要求的收益率相對(duì)要高
B．收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高
C．收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提
D．投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時(shí)又不可避免地面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)


17、 （　）于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，為資本市場(chǎng)新一輪的改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
A．國(guó)務(wù)院證券委
B．國(guó)務(wù)院
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)


18、 下列屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)功能的是（　　）。
A．對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)進(jìn)行一線監(jiān)控
B．提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道
C．及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況
D．形成較為合理的價(jià)格


19、 設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于（?。┤?，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)人員。
A．20
B．40
C．30
D．10


20、 （　?。┦侵钙髽I(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
A．社會(huì)公眾股
B．法人股
C．外資股
D．國(guó)家股