41、
銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債,主要面向( ?。┑葯C(jī)構(gòu)投資者。
A.企業(yè)
B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.個(gè)人
D.國(guó)外機(jī)構(gòu)
42、
在存在購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的情況下,下列各項(xiàng)最容易受到損害的是(?。?br>A.浮動(dòng)利率債券
B.優(yōu)先股票
C.普通股票
D.保值貼補(bǔ)債券
43、
設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)并取得較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年沒(méi)有違法記錄,注冊(cè)資本不低于人民幣( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.4億元
44、
下列不屬于證券交易所職能的是( ?。?br>A.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.確定證券發(fā)行價(jià)格
C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市
D.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
45、
基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是( ?。?br>A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.社會(huì)基金管理
C.證券投資基金業(yè)務(wù)
D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
46、
所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和,應(yīng)不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的( ?。?br>A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
47、有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是( ?。?。.
A.證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人
B.證券公司的合規(guī)部
C.證券公司的證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人
D.證券公司的董事會(huì)
48、
下列有關(guān)證券除權(quán)除息說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息(現(xiàn)金股利)
B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益
C.從理論上說(shuō),除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲
D.從理論上說(shuō),除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額
49、
建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債等是按( ?。┓诸?lèi)的國(guó)債。
A.流通與否
B.償還期限
C.發(fā)行本位
D.資金用途
50、有價(jià)證券按照( ?。┛煞譃楣善薄推渌C券三大類(lèi)。
A.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
B.發(fā)行主體
C.收益是否固定
D.違約風(fēng)險(xiǎn)