21、 下列關于外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件敘述中不正確的是（　?。?br>A．具有完善的內部控制制度
B．具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績
C．持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰
D．境外股東自參股之日起2年內不得轉讓所持有的外資參股證券公司股權


22、 現(xiàn)代證券交易所的運作普遍實現(xiàn)了高度的計算機化和無形化，建立起了安全、高效的電腦運行系統(tǒng)，該系統(tǒng)通常包括（　　）四個部分。
A．交易系統(tǒng)、結算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和管理系統(tǒng)
B．交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)
C．交易系統(tǒng)、結算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)
D．交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和管理系統(tǒng)


23、 以下關于現(xiàn)金股利的說法中錯誤的是（　?。?。
A．現(xiàn)金股利的發(fā)放是以現(xiàn)金分紅方式．
B．個人投資者獲取現(xiàn)金紅利時不用支付利息稅
C．機構投資者在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅
D．現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權益減少同等數(shù)額


24、 完善內部控制機制的合理性原則是指（　　）。
A．內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一
B．內部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現(xiàn)內部控制目標
C．證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離
D．承擔內部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門


25、 不以公司任何資產(chǎn)作擔保或抵押而發(fā)行的債券是（?。?br>A．信用公司債券
B．保證公司債券
C．不動產(chǎn)抵押公司債券
D．可轉換公司債券


26、 證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是（　?。?。
A．基金的負債
B．基金的凈資本
C．基金的凈資產(chǎn)
D．基金依法擁有的各類資產(chǎn)


27、 下列指標中反映證券市場容量的是（　）。
A．股票市值占GDP的比率
B．證券化率
C．證券市場指數(shù)
D．證券市場價值


28、 設某股票報價為人民幣30元，該股票在2年內不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為人民幣35元，按5％年利率借人人民幣3000元資金，并購買100股該股票，同時賣出100股2年期期貨，2年后盈利為人民幣（　?。┰?br>A．157．5
B．192．5
C．307．5
D．500．0


29、 下列各項中，（?。┎皇腔鸱蓊~持有人必須承擔的義務。
A．承擔基金虧損或終止的全部責任
B．繳納基金認購款項及規(guī)定的費用
C．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D．遵守基金契約


30、 關于股票價格平均數(shù)，下列說法中不正確的是（　）。
A．股價平均數(shù)是采用股價平均法來度量所有樣本股經(jīng)調整后的價格水平的平均值
B．簡單算術股價平均數(shù)在計算時沒有考慮權數(shù)，發(fā)行量和成交量
C．加權股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)
D．修正股價平均數(shù)是在簡單算術股價平均數(shù)法的基礎上，當樣本股的股本結構發(fā)生變化時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)保持連貫性