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證券從業(yè)《法律法規(guī)》新增考點:敏感信息管理原則和要求

來源:233網(wǎng)校 2019-02-20 09:32:00

證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理為新增內(nèi)容??荚嚧缶V要求掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求。

考點解析:證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求

1、需知原則,也是核心原則。只僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員才可獲得相關(guān)敏感信息。

2、保密要求包括但不限于:

①與公司工作人員簽署保密文件,要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密;

②加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊、辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理,保障敏感信息安全;

③對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測;

④建立內(nèi)幕消息知情人管理制度。

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