證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第一章：證券市場基本法律法規(guī)。本章內(nèi)容主要是證券市場的法律法規(guī)體系、公司法、合伙企業(yè)法、證券法、證券投資基金法、期貨交易管理條例、證券公司監(jiān)督管理條例。涉及到了很多的法律、法規(guī)、部門規(guī)章等，包括了很多的數(shù)字、比例、金額等內(nèi)容?！?a target="_blank">點擊學習>>精講班試聽速記考點｜新版章節(jié)習題在線做】

一、處罰方面

5%~15% 

①虛報注冊資本、提交虛假資料等取得公司登記的，對該公司，處以虛報注冊資本金額的5%~15%的罰款； 

②公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付資產(chǎn)的，5%~15%的罰款；

③公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，5%~15%的罰款。  

 3~30萬 

交的會計報告材料中虛假記錄或隱瞞重要事實，對直接負責的主管人員和其他直接負責人處以3~30萬的罰款；

5~50萬 

①提供虛假資料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5~50萬的罰款； ②違反公司法規(guī)定另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府責令改正，處5~50萬的罰款； ③基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與固有資產(chǎn)分開，或者未對基金資產(chǎn)實行分賬管理的，處理5~50萬元的罰款（直接負責人是3~30萬罰款）；  

 5~20萬 

外國公司擅自在中國境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)的，由公司登記機關(guān)責令改正或關(guān)閉，并處以5~20萬罰款；