證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理為新增內(nèi)容?？荚嚧缶V要求熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé)。
考點(diǎn)解析：各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé)
人員 | 職責(zé) |
董事會和經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人 | 對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任 |
各業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 | 對本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行有效性承擔(dān)管理責(zé)任 |
證券公司工作作人員 | 對本人在職業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任 |
合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門 | 負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢、培訓(xùn)等職責(zé) |
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主講：基金法律法規(guī)
233網(wǎng)校證券、期貨、基金獨(dú)家網(wǎng)課老師。從事金融類考試培訓(xùn)多年，知名金融培訓(xùn)師。
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主講：證券市場基本法律法規(guī)
曾就職于多家大型證券、期貨公司，具有豐富的金融從業(yè)培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)，外匯分析師。
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