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證券從業(yè)《法律法規(guī)》新增考點:跨墻人員基本行為規(guī)范

來源:233網(wǎng)校 2019-02-20 10:07:00

證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理為新增內(nèi)容??荚嚧缶V要求證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范。

考點解析:證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范

1、不應(yīng)泄露或不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息,不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的內(nèi)幕信息。

2、有關(guān)部門應(yīng)當分工合作,對跨墻人員的行為進行監(jiān)督管理。

3、跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。

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