證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第一章 第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例，考綱要求掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定。

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【考點總結(jié)】

證券登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶的設(shè)立，我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)是中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

證券公司為客戶開立證券賬戶應(yīng)符合下列規(guī)定：嚴(yán)格審查、及時備案(開戶日起3個工作日內(nèi))、禁止提供給他人。

【高頻考題】

1、境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有(??)。

Ⅰ.本人有效身份證明文件及復(fù)印件

Ⅱ.單位介紹信或街道證明

Ⅲ.客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》

Ⅳ.住址證明

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

解析：境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。

2、按照《證券法》第一百五十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是()的職能。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券交易所

C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)

D.證券登記結(jié)算有限公司

答案：D

解析：證券賬戶的設(shè)立是證券登記結(jié)算有限公司的職能。