證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章 第四節(jié)證券法,考綱要求掌握上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任。
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【考點(diǎn)總結(jié)】
收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;在改正前,收購(gòu)人對(duì)其收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)的股份不得行使表決權(quán)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東,利用上市公司收購(gòu),損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的,責(zé)令改正,給予警告;情節(jié)嚴(yán)重的,并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
【高頻考題】
1、收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東,利用上市公司收購(gòu),損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的,對(duì)收購(gòu)人或其控股股東的( )給予警告,并處罰3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
Ⅰ.法定代表人
Ⅱ.稽核部門負(fù)責(zé)人
Ⅲ.直接負(fù)責(zé)的主管人員
Ⅳ.其他直接負(fù)責(zé)人員
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:B
解析: 根據(jù)《證券法》第二百一十四條規(guī)定,收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東,利用上市公司收購(gòu),損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的,責(zé)令改正,給予警告;情節(jié)嚴(yán)重的,并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
2、收購(gòu)人未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以()的罰款;在改正前,收購(gòu)人對(duì)其收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)的股份不得行使表決權(quán)。
A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下
答案:B
解析:根據(jù)《證券法》第二百一十三條規(guī)定,收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;在改正前,收購(gòu)人對(duì)其收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)的股份不得行使表決權(quán)。