證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第一章 第四節(jié)證券法,考綱要求掌握股票上市的條件、申請和公告。
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【考點總結(jié)】
1、股票上市的條件
①股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行。
②公司股本總額不少于人民幣3000萬元。
③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民
幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
④公司最近三年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載。
2、申請股票上市交易,應當向證券交易所報送相關文件。
3、股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后,簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關文件外。還應當公告下列事項:股票獲準在證券交易所交易的日期;持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;公司的實際控制人;董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
【高頻考題】
股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后,簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關文件,除此之外,還應當公告的事項有( )。
Ⅰ.股票獲準在證券交易所交易的日期;
Ⅱ.持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;
Ⅲ.公司的實際控制人;
Ⅳ .董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:B