證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第一章 第四節(jié)證券法，考綱要求掌握證券發(fā)行和交易的 “三公”原則。

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證券法的基本原則是證券法的立法精神的體現(xiàn)，是證券發(fā)行、證券交易和證券管理活動必須遵循的最基本的準則，它貫穿證券立法、執(zhí)法和司法活動的始終。

1.公開原則

公開原則是證券法的核心和精髓所在。證券法的公開原則既包括與證券發(fā)行、交易行為有關(guān)的各種信息公開，也包括與證券發(fā)行、交易有關(guān)的規(guī)則公開;既包括證券發(fā)行人及其有關(guān)的信息公開，也包括市場其他參與者的信息公開。

2.公平原則

公平原則是指在證券發(fā)行和證券交易中雙方當(dāng)事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保護平等，以及所有市場參與者的機會平等。

3.公正原則

公正原則是指在證券發(fā)行和交易中，應(yīng)制定和遵守公正的規(guī)則，證券監(jiān)管機關(guān)和司法機關(guān)應(yīng)公正地適用法律法規(guī)，對當(dāng)事人應(yīng)公正平等地對待，不偏袒任何一方。

高頻考題

證券交易的原則不包括( )。

A：公開原則

B：最大利益化原則

C：公平原則

D：公正原則

答案：B

解題思路：證券交易的原則包括公開、公平、公正。