證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章 第四節(jié)證券法，考綱要求掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。

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【考點(diǎn)總結(jié)】

1、禁止虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為

禁止國(guó)家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng);禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。

2、禁止下列欺詐客戶的行為：

①違背客戶的委托為其買賣證券;

②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;

③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;

⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;

⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;

⑦其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

【高頻考題】

1、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括(　　)。

Ⅰ.國(guó)家工作人員 Ⅱ.證券交易所從業(yè)人員

Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員 Ⅳ.新聞傳播媒介從業(yè)人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

2、下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是( )。

A.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

B.假借客戶的名義買賣證券

C.接受客戶委托，為其購(gòu)買證券后發(fā)生巨額虧損

D.挪用客戶所委托買賣的證券

答案：C