證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第一章 第五節(jié)證券投資基金法,考綱要求掌握基金管理人的職責(zé)。
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【考點(diǎn)總結(jié)】
公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):
(一)依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;
(二)辦理基金備案手續(xù);
(三)對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資;
(四)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益;
(五)進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告;
(六)編制中期和年度基金報(bào)告;
(七)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價(jià)格;
(八)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;
(十)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料;
(十一)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。
【高頻考題】
下列選項(xiàng)中,不屬于基金管理人職責(zé)的是( )。
A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益
B.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料
C.進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告
D.對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)
答案:D