為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3-4月證券從業(yè)法律法規(guī)科目的的真題考點(diǎn),配合真題測(cè)試。考過的可能再考,一定要引起重視,重點(diǎn)復(fù)習(xí)。
真題測(cè)試:證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點(diǎn)測(cè)試
【真題考點(diǎn)】證券交易所的交易規(guī)則
【考綱要求】熟悉證券交易所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)基金制度
【所屬章節(jié)】第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 第四節(jié) 證券法
【考點(diǎn)提煉】
進(jìn)入證券交易所參與集中交易的,必須是證券交易所的會(huì)員。
投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議,并在證券公司開立證券交易賬戶,以書面、電話以及其他方式,委托該證券公司代其買賣證券。
證券公司根據(jù)投資者的委托,按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào),參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)的集中交易,并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任;證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果,按照清算交收規(guī)則,與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收,并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。
證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障,公布證券交易即時(shí)行情,并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表,予以公布。未經(jīng)證券交易所許可,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。
因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí),證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定臨時(shí)停市。證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市,必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
【2019.3真題測(cè)試】
下列關(guān)證券交易所的交易規(guī)則的說法,正確的是()。
A. 證券交易所參與集中交易的,必須是證券交易所的會(huì)員
B. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以公布證券交易即時(shí)行情
C. 投資者可以口頭或者書面與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議,委托該證券公
司代其買賣證券
D. 因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí),證券交易所可以決定臨時(shí)停市