為了大家更好的復(fù)習備考證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3月證券從業(yè)法律法規(guī)科目的的真題考點，配合真題測試?？歼^的可能再考，一定要引起重視，重點復(fù)習。

真題測試：證券市場基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點測試

【真題考點】跨越信息隔離墻管理

【考綱要求】熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責

【所屬章節(jié)】第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范 第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

【考點提煉】

證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意。

跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的內(nèi)幕信息。

證券公司有關(guān)部門應(yīng)當分工合作，對跨墻人員的行為進行監(jiān)督管理。合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控。

【2019.3真題測試】

下列關(guān)于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫相關(guān)發(fā)行主體研究報告的說法，錯誤的是()

A. 該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請，并經(jīng)其審批同意

B. 合規(guī)部門會同投行部門、研究所對該研究員行為進行監(jiān)控

C. 該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

D. 合規(guī)部門負責記錄該研究員的跨墻情況