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2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題考點(diǎn):客戶(hù)資產(chǎn)的獨(dú)立性

來(lái)源:233網(wǎng)校 2019-06-12 09:16:00

為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3月證券從業(yè)法律法規(guī)科目的的真題考點(diǎn),配合真題測(cè)試??歼^(guò)的可能再考,一定要引起重視,重點(diǎn)復(fù)習(xí)。

真題測(cè)試:證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點(diǎn)測(cè)試

【真題考點(diǎn)】證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的獨(dú)立性

【考綱要求】熟悉關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定

【所屬章節(jié)】第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

【考點(diǎn)提煉】

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定,客戶(hù)的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的委托資產(chǎn)屬于客戶(hù),應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶(hù)本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形,任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。

【2019.3真題測(cè)試】

客戶(hù)的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的委托資產(chǎn)屬于客戶(hù),應(yīng)當(dāng)與()的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。 Ⅰ證券公司 Ⅱ指定商業(yè)銀行 Ⅲ資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) Ⅳ保險(xiǎn)公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A

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