為了大家更好的復習備考證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3月證券從業(yè)法律法規(guī)科目的的真題考點,配合真題測試??歼^的可能再考,一定要引起重視,重點復習。
真題測試:證券市場基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點測試
【真題考點】證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定
【考綱要求】掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定
【所屬章節(jié)】第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范 第四節(jié)證券承銷與保薦
【考點提煉】
證券公司應當對存在包銷風險的投資銀行類項目實行集體決策,以現(xiàn)場通訊、書面表決等方式對包銷事宜作出決議。
證券公司應當制定包銷決策的具體規(guī)則,明確參與決策的人員、決策流程和表決機制等內容。
【2019.3真題測試】
證券公司應當對存在包銷風險的投資銀行類項目實施集體決策,應當制定包銷決策的具體規(guī)則,明確以下()內容
Ⅰ.參與決策的人員
Ⅱ.決策流程
Ⅲ.表決機制 Ⅳ.發(fā)行價格確定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ