為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3-4月證券從業(yè)法律法規(guī)科目的的真題考點，配合真題測試?？歼^的可能再考，一定要引起重視，重點復(fù)習(xí)。

真題測試：證券市場基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點測試

【真題考點】違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

【考綱要求】熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

【所屬章節(jié)】第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范 第四節(jié)從業(yè)人員管理

【考點提煉】

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從業(yè)人員違法違規(guī)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)以下法律責(zé)任：

1.參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

2.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

3.機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)及其直接責(zé)任人員給子紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

4.機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

5.從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查、檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

6.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

7.證券業(yè)協(xié)會工作人員不按《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

【2019.3真題測試】

參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()內(nèi)不得參加資格考試。

A. 五年

B. 一年

C. 三年

D. 兩年