為了大家更好的復習備考證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3-4月證券從業(yè)法律法規(guī)科目的的真題考點,配合真題測試。考過的可能再考,一定要引起重視,重點復習。
真題測試:證券市場基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點測試
【真題考點】關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的規(guī)定
【考綱要求】了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定
【所屬章節(jié)】第一章 證券公司監(jiān)督管理條例 第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例
【考點提煉】
(一)不得成為證券公司持股5%以上股東、實際控制人的情形
1、故意犯罪被判處刑罰,執(zhí)行完畢未逾3年
2、凈資產(chǎn)及負債比例要求 (1)凈資產(chǎn)低于實收資本50%(2)負債達到凈資產(chǎn)50%
3、不能清償?shù)狡趥鶆?/p>
4、其他情形
(二)應當事先告知并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的情形
1、認購或受讓股份后,持股比例達到5%
2、以各種方式,實際控制比例達到5%以上股權(quán)
*未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,禁止委托他人或接受他人持有或管理證券公司股權(quán)
*證券公司不得約定不按照出資比例行使表決權(quán)
【2019.3真題測試】
因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某,不得成為證券公司的()
A. 持股5%以上的股東
B. 客戶
C. 合格投資者
D. 外聘顧問