本章主要涉及證券經(jīng)營機構的相關內容，有少部分內容在新證券法中有變動，本文采用變動后的內容。

1、獨立董事

人數(shù)：證券公司有下列情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任；內部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上。審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有1名獨立董事從事會計工作5年以上。

任期：獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過6年。任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。

2、內部控制

頻率：內部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于1次。對于因投資銀行類業(yè)務涉嫌違法違規(guī)而被中國證監(jiān)會立案調査的證券公司，應當在45日內對內部控制執(zhí)行效果進行評估。

報告：證券公司應當于評估工作完成后30日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報送內部控制執(zhí)行有效性評估報告，說明評估及整改情況。

3、合規(guī)部門人員規(guī)定

合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。

4、證券公司分類評價

證券公司分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。

5、證券公司從事相關業(yè)務的凈資本標準

證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易證券投資活動有關的財務顧問，經(jīng)營以上三項業(yè)務最低注冊資本五千萬人民幣；證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易、證券自營、其他證券業(yè)務，經(jīng)營以上五項業(yè)務自已最低注冊資本1億元人民幣，兩項以上最低注冊資本5億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。

6、證券公司風險控制指標標準

①風險覆蓋率不得低于100%;

②資本杠桿率不得低于8%；

③流動性覆蓋率不得低于100%；

④凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。

7、凈資本變化報告

凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在5個工作日內向公司全體董事報告，10個工作日內向公司全體股東報告。

證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應當在該情形發(fā)生之日起3個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。

8、證券公司凈資本不符合規(guī)定時的情況

證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日。證券公司整改后，經(jīng)派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當自驗收完畢之日起3個工作日內解除對其釆取的有關措施。

9、普通投資者轉化

符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者：

①最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；

②金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷的自然人投資者。

法律法規(guī)的記憶量偏大，除了數(shù)字考點外還有很多需要記憶的內容，2020年3月已啟用新的證券法，后續(xù)的證券從業(yè)考試也是根據(jù)新的證券法內容來考。所以學習的時候要注意《證券法》新修訂的內容，本系列內容中涉及修訂了的部門也會采用新的法規(guī)。雖然目前教材還沒有更新，但233已根據(jù)新證券法修訂內容更新課程。點擊下方視頻可試聽。