證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范這章的數(shù)字考點闡述都比較長，筆者對一些闡述進行了斷句和關(guān)鍵字加粗的處理，閱讀時注意利用好關(guān)鍵字。本章很多考點在后續(xù)的從業(yè)中實用性也比較強，建議收藏。
| 序號 | 記憶點 | 數(shù)字考點 |
| 1 | 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) | 證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。 |
| 2 | 客戶回訪 | 新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪； 對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。 客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。 |
| 3 | 證券公司開戶 | 當(dāng)面見證客戶開戶的，證券公司可以委派2名或以上工作人員為投資者辦理開戶手續(xù)，其中至少1名應(yīng)為見證人員； 視頻見證開戶的，證券公司等開戶代理機構(gòu)可以委派1名或以上工作人員面見投資者，并由證券公司等開戶代理機構(gòu)見證人員通過實時視頻方式完成見證。 |
| 4 | 投資者賬戶開立 | 1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶， 1個投資者在同一市場最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。 |
| 5 | 特殊機構(gòu)與產(chǎn)品注銷 | 特殊機構(gòu)與產(chǎn)品開戶后6個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時，應(yīng)當(dāng)及時辦理證券賬戶注銷手續(xù)。 |
| 6 | 傭金 | 證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等）不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。 A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。 B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。 |
| 7 | 存托憑證交易 | 個人投資者參與中國存托憑證交易，申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元。 |
| 8 | 申請證券投資咨詢從業(yè)資格 | 單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員； 同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員； 其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格； 有100萬元人民幣以上的注冊資本。 |
| 9 | 證券研究報告發(fā)布管理 | 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。 |
| 10 | 靜默期安排 | 擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。 擔(dān)任上市公司再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起10日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告。 |
| 11 | 定制證券研究報告服務(wù) | 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告。 |
| 12 | 公眾媒體廣告宣傳的規(guī)范要求 | 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。 以講座、報告會、分析會等形式進行業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的規(guī)范要求證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。 |
| 13 | 執(zhí)業(yè)回避 | 證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 |
| 14 | 財務(wù)顧問底稿保存 | 財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整，保存期不少于10年。 |
| 15 | 財務(wù)顧問資格公告 | 財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正。 |
法律法規(guī)的記憶量偏大，除了數(shù)字考點外還有很多需要記憶的內(nèi)容，2020年3月正式啟用新的證券法，后續(xù)的證券從業(yè)考試也是根據(jù)新的證券法內(nèi)容來考。所以學(xué)習(xí)的時候要注意《證券法》新修訂的內(nèi)容，本系列內(nèi)容中涉及修訂了的部門也會采用新的法規(guī)。
