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選擇題

1[單選題] 證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

參考解析：證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。

2[單選題] 要約收購的期限不得少于( )日。

A.7

B.10

C.15

D.30

參考答案：D

參考解析：要約收購的期限不得少于30日，并不得超過60日。

3[單選題] 國內(nèi)期貨交易的保證金比例一般是( )。

A.5%

B.7%

C.10%

D.15%

參考答案：A

參考解析：國內(nèi)期貨交易只需要支付5%的保證金即可獲得未來交易的權(quán)利。

4[單選題] 下列關(guān)于公司組織機構(gòu)中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的是( )。

A.股份有限公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

C.國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第四十四條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。本法第六十七條規(guī)定，國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。本法第七十條規(guī)定，國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。本法第一百零八條規(guī)定：有限公司設(shè)董事會，其成員為5人至19人。董事會成員中可以有公司職工代表。本法第一百一十七條規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。A選項，股份有限公司董事會成員中可以包括公司職工代表，而不是應(yīng)當(dāng)包括。

5[單選題] 下列不屬于監(jiān)事會的職權(quán)的是( )。

A.檢查公司財務(wù)

B.提議召開臨時股東會會議

C.向董事會會議提出提案

D.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第五十三條的規(guī)定，監(jiān)事會不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：(1)檢查公司財務(wù);(2)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;(3)當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議;(5)向股東會會議提出提案;(6)依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

6[單選題] 關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說法錯誤的是( )。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司財務(wù)狀況對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

參考答案：B

參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整，故選項B表述錯誤。

7[單選題] 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)具有( )。

A.契約型

B.盈利性

C.確定性

D.獨立性

參考答案：D

參考解析：基金財產(chǎn)的獨立性體現(xiàn)在四方面：基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸人基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行。基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立。

8[單選題] 上市公司并購重組項目的財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。.

A.4

B.3

C.5

D.2

參考答案：C

參考解析：《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

9[單選題] 股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于( )。

A.45%

B.60%

C.85%

D.90%

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

10[單選題] 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )。

A.風(fēng)險說明書

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.期貨交易協(xié)議

D.委托合同書

參考答案：A

參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

11[單選題] 公開披露的基金信息不包括( )。

A.基金托管協(xié)議

B.基金招募說明書

C.股東會決議

D.臨時報告

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購、贖回價格。(6)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告。(7)臨時報告。(8)基金份額持有人大會決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。(10)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。(11)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

12[單選題] 下列選項中，屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。

A.將自營賬戶借給他人使用

B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

D.假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務(wù)

參考答案：B

參考解析：操縱市場行為包括：單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

13[單選題] 證券公司按照國家規(guī)定，不可以( )證券類金融產(chǎn)品。

A.發(fā)行

B.交易

C.委托他人代為買賣

D.銷售

參考答案：C

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。

14[單選題] 期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

A.1;10

B.3;10

C.3;30

D.5;20

參考答案：A

參考解析：期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

15[單選題] 下列不屬于擔(dān)任基金托管人的條件的是( )。

A.設(shè)有專門的基金托管部門

B.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度

D.注冊資本應(yīng)當(dāng)是貨幣資本

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第三十三條的規(guī)定，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;(2)設(shè)有專門的基金托管部門;(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;(5)有安全有效的清算、交割系統(tǒng);(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

16[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法錯誤的是( )。

A.股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議

B.有限責(zé)任公司董事會每年至少召開兩次會議

C.股份有限公司監(jiān)事會每6個月至少召開一次會議

D.股份有限公司股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會

參考答案：B

參考解析：股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議，《中華人民共和國公司法》對于有限責(zé)任公司董事會沒有規(guī)定。

17[單選題] 下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法，錯誤的是( )。

A.注冊資本最低額為人民幣1000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元;(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(6)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;(7)國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

18[單選題] 下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的表述，說法錯誤的是( )。

A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料

B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿

C.對于公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲

D.公司持有的本公司股份不得分配利潤

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百七十條的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。

19[單選題] 雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人稱為( )。

A.名譽董事

B.職業(yè)經(jīng)理人

C.獨立董事

D.實際控制人

參考答案：D

參考解析：實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

20[單選題] 證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，其成員可以是( )。

A.財務(wù)負責(zé)人

B.董事

C.監(jiān)事

D.實際控制人

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員

21[單選題] 期貨公司由( )按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.證監(jiān)會

D.期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：B

參考解析：期貨公司實行業(yè)務(wù)許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

22[單選題] A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變更為李某，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是( )。

A.設(shè)立登記

B.變更登記

C.停業(yè)登記

D.注銷登記

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

23[單選題] 設(shè)立期貨交易所，由( )審批。

A.財政部

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.人民銀行

D.銀監(jiān)會

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》(國務(wù)院令第489號)的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。

24[單選題] 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責(zé)人應(yīng)當(dāng)認定為( )。

A.直接行為人

B.直接負責(zé)的主管人員

C.企業(yè)

D.個人

參考答案：B

參考解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責(zé)人應(yīng)當(dāng)認定為直接負責(zé)的主管人員。

25[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司的說法，不正確的是( )。

A.董事會會議，允許他人代為出席

B.股東大會選舉董事，實行累積投票制

C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過

D.股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百零三條的規(guī)定，股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。