2018年證券從業(yè)資格考試
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練7.20【直擊機(jī)考原題】
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1、（ ）是指融入方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報(bào)。
A．初始交易申報(bào)
B．購回交易申報(bào)
C．補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)
D．部分解除質(zhì)押申報(bào)
參考答案：A
參考解析：初始交易申報(bào)是指融入方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報(bào)。
2、對(duì)減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A．30個(gè)工作日
B．3個(gè)月
C．6個(gè)月
D．12個(gè)月
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定：①對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月；②對(duì)增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月；③對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日；④對(duì)設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日；⑤對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。
3、下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是（）。
A．菜籽油
B．燃料油
C．汽油
D．原油
參考答案：A
參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕桐油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
4、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)中，( )是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。
A．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B．業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
C．客戶資料的保密性
D．客戶指令的權(quán)威性
參考答案：C
參考解析：所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性。
