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第1題單選
關(guān)于證券公司是否可以代理客戶進(jìn)行期貨買賣的表述，以下說法正確的是( )。
A．可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但需要在中國證券業(yè)協(xié)會備案
B．可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
C．可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，且需要經(jīng)過審批或備案
D．不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣
參考答案：D
參考解析： 證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第2題單選
根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于( )年。
A．15
B．10
C．5
D．3
參考答案：C
參考解析： 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的時間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程實行留痕管理。發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年。
第3題單選
首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動時間應(yīng)不少于( )小時。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：D
參考解析： 首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動時間不應(yīng)少于4個小時。直播內(nèi)容應(yīng)以電子方式報備中國證監(jiān)會和擬上市的證券交易所。
第4題單選
證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用( )。
A．做市商交易方式
B．公開的交易方式
C．集中競價交易方式易方式
D．公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《證券法》第四十條，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
第5題單選
自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司( )。
A．為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
B．可以向客戶出借資金或證券
C．為營利而自己買賣證券
D．代理客戶買賣證券
參考答案：C
參考解析： 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)是證券公司為營利而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券。
第6題單選
封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人( )。
A．可以在基金合同約定的時間和場所申請贖回
B．可以在任何場所申請贖回
C．可在任何時間申請贖回
D．不得申請贖回
參考答案：D
參考解析： 采用封閉式運作方式的基金(簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金。
第7題單選
我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理受托人從事證券投資。因而目前證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事( )業(yè)務(wù)存在實質(zhì)法律障礙。
A．證券投資顧問業(yè)務(wù)
B．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．財務(wù)顧問
D．證券研究
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《證券法》第一百七十一條，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資。因此，目前證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在實質(zhì)法律障礙。
第8題單選
投資顧問申請人提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的書面材料有( )。
A．執(zhí)業(yè)注冊申請表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、具有一年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明
B．執(zhí)業(yè)注冊申請表、身份證復(fù)印件、未受過刑事處罰的證明，具有一年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明等
C．執(zhí)業(yè)注冊申請表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、未受過刑事處罰的證明，具有半年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明
D．執(zhí)業(yè)注冊申請表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、未受過刑事處罰的證明，具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明
參考答案：D
參考解析： 投資顧問申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交以下書面材料：①執(zhí)業(yè)注冊申請表；②身份證復(fù)印件；③學(xué)歷證書復(fù)印件；④具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明；⑤未受過刑事處罰的證明：⑥證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備證券業(yè)協(xié)會檢查。
第9題單選
股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的( )前置備于本公司。
A．10 日
B．15日
C．20日
D．25日
參考答案：C
參考解析： 有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定的期限將財務(wù)會計報告送交各股東。股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱；公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務(wù)會計報告。
第10題單選
期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。
A．交易費用說明書
B．交易規(guī)則說明書
C．交易種類清單
D．風(fēng)險說明書
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十四條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。
第11題單選
有限責(zé)任公司股東查閱會計賬簿必須遵守的要求有( )。
A．向公司提出書面請求，說明目的
B．向股東大會或董事會提出申請
C．委托會計師事務(wù)所提出申請
D．向法院得出申請
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《公司法》第三十三條，股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請求，說明目的。
第12題單選
亞洲證券分析師聯(lián)合會的注冊地在( )。
A．中國香港
B．澳大利亞
C．韓國
D．日本
參考答案：B
參考解析： 亞洲證券分析師聯(lián)合會(ASAF)前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會(ASAC)，后更名為亞洲證券與投資聯(lián)合會(ASIF)，其注冊地在澳大利亞，秘書處設(shè)在日本東京，最高決策機(jī)構(gòu)是會員大會。
第13題單選
根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，有召集份額持有人大會職責(zé)的機(jī)構(gòu)是( )。
A．基金管理人
B．基金行業(yè)協(xié)會
C．基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《證券投資基金法》第十九條，公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；②辦理基金備案手續(xù)；③對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；⑤進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；⑥編制中期和年度基金報告；⑦計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；⑧辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；⑩保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
第14題單選
中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀(jì)人自取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起( )檢查一次。
A．半年
B．每年
C．兩年
D．三年
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》第十五條，協(xié)會對證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起每年檢查一次。
第15題單選
客戶最多可以與( )家證券公司簽訂融資融券合同。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：A
參考解析： 客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。
第16題單選
關(guān)于辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)，以下說法不正確的為( )。
A．應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定
B．任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)
C．機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅持基金管理人利益優(yōu)先原則
D．未經(jīng)注冊并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)
參考答案：C
參考解析：C項，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第五十九條，基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
第17題單選
根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過( )的30％。
A．凈資本
B．總資產(chǎn)
C．總股本
D．資資產(chǎn)
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100％；②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500％；③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％；④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第18題單選
《證券法》規(guī)定，禁止法人( )自己或者他人的證券賬戶。
A．出借
B．操作
C．注銷
D．變更
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《證券法》第八十條，禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。
第19題單選
上市公司并購重組顧問的職責(zé)不包括( )。
A．向中國證監(jiān)會報送有關(guān)并購重組的申報材料
B．對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)
C．持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)
D．就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告
參考答案：D
參考解析： D項，是否就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告由上市公司自愿選擇，不屬于上市公司并購重組顧問的職責(zé)。
第20題單選
甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同，根據(jù)公司法的規(guī)定，關(guān)于該合同的效力及其責(zé)任承擔(dān)的表述中，正確的是( )。
A．該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)
B．該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)
C．該合同無效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任
D．該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《公司法》第十四條，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。
第21題單選
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于( )。
A．法律
B．行政法規(guī)
C．部門規(guī)章
D．自律管理規(guī)則
參考答案：C
參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等。
第22題單選
下列有關(guān)證券賬戶的表述，正確的是( )。
A．證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性
B．證券公司只能在經(jīng)營場所內(nèi)為投資者現(xiàn)場辦理證券賬戶業(yè)務(wù)
C．投資者可將本人證券賬戶借給好友使用
D．投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請
參考答案：D
參考解析： A項，證券公司代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核；B項，證券公司可以實行見證開戶、網(wǎng)上開戶等非現(xiàn)場開戶方式；C項，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。
第23題單選
以下關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法不正確的是( )。
A．從業(yè)人員應(yīng)為客戶推薦高收益的產(chǎn)品
B．從業(yè)人員應(yīng)了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力
C．從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)
D．從業(yè)人員應(yīng)充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險，包括但不限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險等。
第24題單選
期貨交易所向會員收取的保證金，屬于__________所有，除用于__________的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。( )
A．期貨公司；期貨公司
B．期貨公司；會員
C．會員；期貨公司
D．會員；會員
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十八條，期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。
第25題單選
根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，中國證監(jiān)會對輔導(dǎo)期限的要求是( )。
A．3個月
B．6個月
C．12個月
D．無硬性要求
參考答案：D
參考解析： 中國證監(jiān)會不再對輔導(dǎo)期限作硬性要求。
