導讀：每天進步一點，就是要付諸行動，光有想法是不行的，比如每天做一兩套試卷，這樣下來一個月時間就能積累一定的做題量，考試時就能得心應(yīng)手了。我們還精心準備4套，等你挑戰(zhàn)>>
『證券從業(yè)考試app-記考點，做好題』點擊下載↓↓↓↓
第1題單選
( )對證券公司和證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并制定相應(yīng)的職業(yè)規(guī)范和行為準則。
A．中國證監(jiān)會
B．證券交易所
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．證券登記結(jié)算公司
參考答案：C
參考解析： 中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的職業(yè)規(guī)范和行為準則。
第2題單選
下列選項中與證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風險控制要求不符的是( )。
A．證券公司、托管機構(gòu)至少每3個月客戶提供一次資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告
B．證券公司可以通過公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃
C．客戶應(yīng)對其資產(chǎn)來源和用途的合法性做出承諾
D．資產(chǎn)管理合同中應(yīng)明確規(guī)定客戶風險自擔
參考答案：B
參考解析： 證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，嚴禁通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
第3題單選
對于采取( )銷售的股票，其銷售期最長不得超過90日。
A．直銷方式
B．代銷方式
C．助銷方式
D．轉(zhuǎn)銷方式
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《證券法》第三十三條，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。
第4題單選
股份有限公司發(fā)起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，下列表述的情形中，發(fā)起人和認股人不得抽回其股本的是( )。
A．未按期募足股份
B．創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司
C．發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會
D．作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《公司法》第九十一條，發(fā)起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，除未按期募足股份、發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會或者創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司的情形外，不得抽回其股本。
第5題單選
證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時，( )必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A．僅公司總部
B．僅擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部
C．公司總部和擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部
D．公司總部或擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部
參考答案：C
參考解析： 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件包括：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
第6題單選
公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記錄或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )的罰款。
A．一萬元以上十萬元以下
B．三萬元以上三十萬元以下
C．五萬元以上五十萬元以下
D．二十萬元以下
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《公司法》第二百零二條，公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
第7題單選
在融資融券交易中，客戶融人證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人向原股東配售股份的，融券客戶應(yīng)當按照以下( )方式處理。
A．融券客戶必須用自有資金行使認購權(quán)，并享有配售股份的所有權(quán)
B．融券客戶必須用自有資金行使認購權(quán)，配售股份歸證券公司所有
C．由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理
D．融券客戶不得行使配售權(quán)
參考答案：C
參考解析： 在融券交易期問，證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等證券時原股東有優(yōu)先認購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。
第8題單選
上市公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當將( )刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。
A．募集說明書
B．發(fā)行情況報告書
C．募集說明書摘要
D．募集意向書提要
參考答案：B
參考解析： 上市公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當將發(fā)行情況報告書刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。上市公司可以將公開募集證券說明書全文或摘要、發(fā)行情況公告書刊登于其他網(wǎng)站和報刊，但不得早于法定披露信息的時間。
第9題單選
公司在經(jīng)營活動中可以以自己的財產(chǎn)為他人提供擔保，下列關(guān)于公司擔保決定權(quán)的表述，正確的是( )。
A．公司經(jīng)理可以決定為本公司的股東提供擔保
B．公司董事會可以決定為本公司的股東提供擔保
C．公司董事長可以決定為本公司的股東提供擔保
D．公司股東會可以決定為本公司的股東提供擔保
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《公司法》第十六條，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。
第10題單選
上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)時，特定對象以資產(chǎn)認購而取得的上市公司股份，一般情形下，自股份發(fā)行結(jié)束之日起( )月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．24個
B．18個
C．12個
D．6個
參考答案：C
參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(2014年10月修訂)第四十六條規(guī)定，特定對象以資產(chǎn)認購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
第11題單選
取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為( )。
A．證券研究員
B．證券咨詢師
C．證券分析師
D．證券投資顧問
參考答案：C
參考解析： 證券公司應(yīng)當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。
第12題單選
被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第13題單選
證券公司辦理證券客戶交易結(jié)算資金存放的指定商業(yè)銀行名單，應(yīng)由( )確定并公告。
A．中國人民銀行
B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
C．國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)
D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況。指定商業(yè)銀行的名單，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)確定并公告。
第14題單選
保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責，情節(jié)嚴重的，直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括( )。
A．警告
B．罰款
C．行政拘留
D．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《證券法》第一百九十二條，保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
第15題單選
期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證( )，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。
A．之前
B．之后
C．過程中
D．之后1個月
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。
第16題單選
( )是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。
A．股東會
B．董事會
C．自營業(yè)務(wù)部門
D．投資決策機構(gòu)
參考答案：B
參考解析： 董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。
第17題單選
充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當以證券市值按一定折算率進行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過( )。
A．60％
B．70％
C．80％
D．90％
參考答案：B
參考解析：可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當以證券市值或凈值按下列折算率進行折算：①上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過70％；②其他A股股票的折算率最高不超過65％；③深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過70％；④非深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過65％。
第18題單選
下列不屬于證券公司章程中重要條款的是( )。
A．證券公司組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法
B．證券公司的清算辦法
C．證券公司的解散事由
D．變更高級管理人員
參考答案：D
參考解析： 證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：①證券公司的名稱、住所；②證券公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；③證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內(nèi)部審批程序；④證券公司的解散事由與清算辦法；⑤國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。
第19題單選
以下不能發(fā)行金融債券的主體是( )。
A．證券公司
B．政策性銀行
C．中國人民銀行
D．國有商業(yè)銀行
參考答案：C
參考解析：金融債券是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的銀行和非銀行金融機構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券。這些金融機構(gòu)法人(即發(fā)行主體)包括政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務(wù)公司及其他金融機構(gòu)。
第20題單選
某股份有限公司于2012年1月成立，公司股票于2013年3月上市交易，該公司關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的做法不符合《公司法》規(guī)定的是( )。
A．發(fā)起人張某于2014年4月將持有的公司股份轉(zhuǎn)讓給其他人
B．股東趙某于2012年10月認購了甲公司增發(fā)的股份，并于2014年2月將其轉(zhuǎn)讓
C．公司經(jīng)理王某于2014年3月離職，并于2014年10月將其持有的甲公司股份轉(zhuǎn)讓
D．董事李某于2014年4～12月期間轉(zhuǎn)讓的公司股份是其所持有甲公司股份總數(shù)的20％
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《公司法》第一百四十一條，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。
第21題單選
《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)、應(yīng)當與客戶簽訂( )。
A．托管協(xié)議
B．擔保協(xié)議
C．委托代理協(xié)議
D．融資融券合同
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條，證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同。
第22題單選
關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請條件及審批程序，下列表述錯誤的是( )。
A．申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰
B．申請合格投資者資格和投資額度，申請人可以通過托管人分別向中國證監(jiān)會和國家外匯局報送文件
C．申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系
D．申請人應(yīng)當在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起兩年內(nèi)，通過托管人同國家外匯管理局提出投資額度申請
參考答案：D
參考解析： D項，根據(jù)《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第九條，申請人應(yīng)當在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起1年內(nèi)，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。國家外匯局自收到完整的申請文件之日起20個工作日內(nèi)，對申請材料進行審核，并征求中國證監(jiān)會意見，作出批準或者不批準的決定。決定批準的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)外匯登記證；決定不批準的，書面通知申請人。
第23題單選
根據(jù)《證券法》規(guī)定，申請公司債券上市交易，不需要向證券交易所報送( )。
A．公司章程
B．公司營業(yè)執(zhí)照
C．公司債券使用管理辦法
D．申請公司債券上市的董事會決議
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《證券法》第五十八條，申請公司債券上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送：①上市報告書；②申請公司債券上市的董事會決議；③公司章程；④公司營業(yè)執(zhí)照；⑤公司債券募集辦法；⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額；⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
第24題單選
關(guān)于上市公司信息披露描述，錯誤的是( )。
A．上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當對公司定期報告簽署書面確認意見
B．上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整
C．上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當對公司定期報告簽署書面確認意見
D．上市公司監(jiān)事會應(yīng)當對董事會編制的公司定期報告提出書面審核意見
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券法》第六十八條規(guī)定：
上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當對公司定期報告簽署書面確認意見。（C項錯誤）
??上市公司監(jiān)事會應(yīng)當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見。
??上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整。
綜上所述C項說法錯誤，符合題意。
第25題單選
收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益，給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予( )處罰，并處以罰款。
A．終止收購
B．通報批評
C．記大過
D．警告
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《證券法》第二百一十四條，收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，責令改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
