2018下半年證券從業(yè)資格考試時(shí)間9月1日、2日；10月27日、28日；12月1日、2日。每逢考前沖刺階段試題往往是考生們最需要的，提前摸底測(cè)試估分，本文提供2018年證券考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》特訓(xùn)試卷一，僅展示10題，做完整試題請(qǐng)?jiān)诰€測(cè)試。證券考試題庫(kù)將不斷更新精華試題，祝大家考試順利！臨考答題技巧點(diǎn)撥>>
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1、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（ ?。┻M(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)
D．證券公司
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第30條：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
2、下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說(shuō)法中，不正確的是（ ?。?/p>
A．融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
C．融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D．信用交易資金交收賬戶用于信用結(jié)算
參考答案：D
參考解析： 信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。
3、關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
B．財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形
C．在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
D．持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5％，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條的規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的．應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系；存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：①持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5％，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事；②上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5％，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事；③最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)；④財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；⑤在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人獨(dú)立性的其他情形。
4、下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是（ ?。?。
A．不直接從事經(jīng)營(yíng)管理
B．任職時(shí)間短、不了解情況
C．在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查
D．受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)
參考答案：C
參考解析：發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形包括：①不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；②在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；③兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分；④在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記人證券期貨誠(chéng)信檔案；⑤證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
5、（ ?。榻?jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。
A．股東會(huì)
B．董事會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．理事會(huì)
參考答案：C
參考解析： 股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán)。監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。
6、證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出的業(yè)務(wù)是指（ ）業(yè)務(wù)。
A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券自營(yíng)
C．融資融券
D．證券咨詢
7、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（ ?。┦掷m(xù)，否則即為違約。
A．變更
B．交割
C．轉(zhuǎn)賬
D．托管
參考答案：B
參考解析： 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。這是委托人須要承擔(dān)的義務(wù)。
8、下列關(guān)于證券公司向客戶融資融券時(shí)產(chǎn)生的保證金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．證券公司向客戶融資融券時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶交存一定比例的保證金
B．保證金可以用證券充抵
C．保證金以及通過(guò)融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物
D．保證金應(yīng)當(dāng)存入證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條的規(guī)定，證券公司向客戶融資融券時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。客戶交存的保證金以及通過(guò)融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物，應(yīng)當(dāng)存入證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶。
9、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?/p>
A．10％
B．20％
C．50％
D．70％
參考答案：B
參考解析： 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20％，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。
10、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A．3
B．5
C．7
D．10
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
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