2018下半年證券從業(yè)資格考試時間9月1日、2日；10月27日、28日；12月1日、2日。每逢考前沖刺階段試題往往是考生們最需要的，提前摸底測試估分，本文提供2018年證券考試《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》特訓(xùn)試卷二，僅展示10題，做完整試題請在線測試。證券考試題庫將不斷更新精華試題，祝大家考試順利！臨考答題技巧點撥>>
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1、在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（ ?。┮陨先嗣裾斦块T責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
A．鎮(zhèn)級
B．縣級
C．市級
D．省級
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《公司法》第二百零一條規(guī)定：公司違反本法規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。
2、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任
B．《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫
C．《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫
D．《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百三十四條規(guī)定：依照本法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫。
3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（ ?。┠?。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：C
參考解析： 客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。
4、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ）。
A．取得證券從業(yè)資格
B．取得證券經(jīng)紀(jì)人資格
C．具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D．具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
參考答案：B
參考解析：申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格；②具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷；③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。
5、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（ ?。?。
A．責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B．處以非法所募資金金額5％以上10％以下的罰款
C．對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券法》第188條規(guī)定：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
6、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于（ ?。┤?。
A．3
B．5
C．10
D．15
參考答案：B
參考解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
7、誠信信息中獎勵信息的效力期限為（ ?。┠?。
A．2
B．3
C．5
D．10
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十七條規(guī)定，誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效；②獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
8、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括（ ?。?。
A．年檢申請報告
B．年度業(yè)務(wù)報告
C．經(jīng)審計局審計的財務(wù)會計報表
D．經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第11條規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：年檢申請報告、年度業(yè)務(wù)報告；經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。
9、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（ ）。
A．風(fēng)險收益匹配
B．客觀原則
C．公正原則
D．誠實信用原則
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第3條規(guī)定：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
10、證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在（ ?。┑膱罂瞎?。
A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定
B．證券公司所在地
C．省級以上
D．證券交易所指定
參考答案：A
參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。
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