6、下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是( )。
A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的
B.證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的
C.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬元以上的
D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
答案：C
解析：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
7、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是( )
A.上市公司收購的有關(guān)方案
B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十
C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
D.公司的重大投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定
答案：B
解析：
內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
8、按照《證券法》第二百條規(guī)定，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的從業(yè)人員或者工作人員，( )，并處以3萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.給予警告;20
B.撤銷證券從業(yè)資格;10
C.責(zé)令改正;20
D.給予警告;10
答案：B
解析：考點(diǎn)：考察《證券法》第二百條規(guī)定。故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的從業(yè)人員或者工作人員，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
9、下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是( )。
I 期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還;
II 證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸;
III 期貨公司動(dòng)用客戶保證金支付貸款，一月后歸還;
IV 證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
答案：A
解析：I、II、III項(xiàng)屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的司法解釋，IV項(xiàng)屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。
10、下列行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的是( )。
Ⅰ.甲與乙合謀利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格
Ⅱ.甲與乙相互串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格
Ⅲ.甲以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格
Ⅳ.甲系證券公司工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息，從事與該信息相關(guān)的證券活動(dòng)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解析：Ⅳ項(xiàng)，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息從事相關(guān)的證券活動(dòng)屬于內(nèi)幕交易行為。
