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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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下列選項(xiàng)中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是()。
A. 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)
B. 對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)
C. 對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
D. 依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額
根據(jù)《證券投資基金法》，基金份額持有人依法享有下列權(quán)利：
(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);
(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;
(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);
(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);
(6)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;
(7)公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。
(8)基金合同約定的其他權(quán)利。
C項(xiàng)是基金管理人的職責(zé)。
關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的聯(lián)系和區(qū)別，以下說法錯(cuò)誤的是()。
A. 證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的立場(chǎng)不同
B. 證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的服務(wù)方式和內(nèi)容不同
C. 證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的服務(wù)對(duì)象有所不同
D. 在服務(wù)流程上，證券投資顧問服務(wù)一般是證券研究報(bào)告的重要基礎(chǔ)
D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，在服務(wù)流程上，證券研究報(bào)告一般是證券投資顧問服務(wù)的重要基礎(chǔ)。
證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場(chǎng)發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少()對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
A. 每兩年
B. 每年
C. 每半年
D. 每季度
證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場(chǎng)發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少每年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
