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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定()名品行良好、具備組織實(shí)施保薦項(xiàng)目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。
A. 1
B. 2
C. 4
D. 3
保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定2名品行良好、具備組織實(shí)施保薦項(xiàng)目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。
關(guān)于有限責(zé)任公司的董事會和執(zhí)行董事，下列說法錯(cuò)誤的是()。
A. 執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理
B. 董事會成員為3人至13人
C. 股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會
D. 執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定
A項(xiàng)說法錯(cuò)誤，有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事是可以兼任公司經(jīng)理。
根據(jù)《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》，下列說法錯(cuò)誤的是()。
A. 不得以業(yè)務(wù)包干等承包方式開展投資銀行類業(yè)務(wù)，或者以其他形式實(shí)施過度激勵
B. 不得將投資銀行類業(yè)務(wù)人員薪酬收入與其承做的項(xiàng)目收入直接掛鉤
C. 對投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于1年
D. 在開展投資銀行類業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在綜合評估項(xiàng)目執(zhí)行成本基礎(chǔ)上合理確定報(bào)價(jià)
C項(xiàng)，對投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。
