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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列不符合要求的規(guī)定是()。
A. 對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算
B. 不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)
C. 金融機構(gòu)應(yīng)當合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理
D. 資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品
A項，金融機構(gòu)應(yīng)當做到對每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運作、分離定價特征的資金池業(yè)務(wù)。
根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》的規(guī)定，下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的描述，說法正確的是()。
A. 擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到10萬元的，應(yīng)予立案追訴
B. 擅自運用客戶信托的財產(chǎn)數(shù)額未達到50萬元的，不予立案追訴
C. 擅自運用客戶資金數(shù)額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應(yīng)予立案追訴
D. 擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到20萬元的，應(yīng)予立案追訴
根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十五條的規(guī)定，背信運用受托財產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：
(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的;
(2)雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的;
(3)其他情節(jié)嚴重的情形。
私募基金管理人應(yīng)當自私募基金募集完畢之日起()個工作日內(nèi)，向登記備案機構(gòu)報送材料，辦理備案。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
私募基金管理人應(yīng)當自私募基金募集完畢之日起20個工作日內(nèi)，向登記備案機構(gòu)報送材料，辦理備案。私募基金應(yīng)當具有保障基本投資能力和抗風險能力的實繳募集資金規(guī)模。
