根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》，從業(yè)人員不得有以下行為：

(1)直接或者間接參與非法證券活動，或者以介紹客戶、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、提供通道等形式協(xié)助、教唆他人從事非法證券活動;

(2)直接或者間接輸送不正當(dāng)利益、謀取不正當(dāng)利益，或者不正當(dāng)交易;

(3)采用誘導(dǎo)、脅迫、欺詐、隱瞞等不正當(dāng)手段誘使客戶購買金融產(chǎn)品或者接受金融服務(wù)，或者向客戶違規(guī)承諾收益、承諾承擔(dān)損失;

(4)私下接受客戶委托買賣證券;

(5)自營或者為他人經(jīng)營與所在證券公司同類或者存在利益沖突的業(yè)務(wù)，或者違規(guī)從事可能影響其獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)的活動，或者從事與所在證券公司、投資者合法利益相沖突的活動;

(6)貶損同行或者以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù);

(7)侵占、挪用客戶資產(chǎn)，或者以獲取傭金或者其他利益為目的，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易;

(8)利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息從事相關(guān)證券交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，或者泄露相關(guān)信息;

(9)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息;

(10)違規(guī)向客戶提供資金、證券或者違規(guī)為客戶融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利;

(11)持有、買賣、收受法律禁止持有、買賣、收受的證券，或者其他違規(guī)從事投資的行為;

(12)濫用職權(quán)，玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);

(13)發(fā)表不當(dāng)言論、違反公序良俗等損害職業(yè)聲譽(yù)、行業(yè)聲譽(yù)的行為;

(14)損害社會公共利益、所在證券公司或者他人的合法權(quán)益;

(15)干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券監(jiān)督管理或者自律管理工作;

(16)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范等禁止的其他行為。

公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)報(bào)送募股申請和下列文件：

(1)公司營業(yè)執(zhí)照;

(2)公司章程;

(3)股東大會決議;

(4)招股說明書或其他公開發(fā)行募集文件;

(5)財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告;

(6)代收股款銀行的名稱及地址。

C項(xiàng)，評級項(xiàng)目組組長應(yīng)當(dāng)完成證券從業(yè)人員登記且從事資信評級業(yè)務(wù)3年以上。