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2024年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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下列關(guān)于證券公司信息技術(shù)管理一般規(guī)定的說法正確的是()。
A. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)自律規(guī)則,對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施自律管理
B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)營(yíng)與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理
C. 證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng),應(yīng)遵循《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定
D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的責(zé)任主體
D項(xiàng)錯(cuò)誤,【證券公司】是從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的責(zé)任主體。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》分別屬于()層級(jí)的規(guī)定。
A. 法律
B. 行政法規(guī)
C. 部門規(guī)章
D. 自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》分別屬于行政法規(guī)、部門規(guī)章層級(jí)的規(guī)定。
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢活動(dòng)必須遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用的基本原則,以下符合要求的有()。
A. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺(tái)賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目
B. 預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷
C. 證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容
D. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存1年
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢活動(dòng)必須遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用的基本原則:
第一,不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議。
第二,預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷。
第三,證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容。
第四,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺(tái)賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。
第五,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式【保存3年】。
第六,證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時(shí),須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可。