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-2024年9月證券考試《證券法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)題-
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證券報(bào)考疑問加證券學(xué)霸君
今日高頻考點(diǎn)練習(xí)為:證券交易
1、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,甲證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是()。
A. 甲證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化
B. 甲證券公司董事會通過了一項(xiàng)重要投資行為
C. 甲證券公司接受了一項(xiàng)30萬元的政府補(bǔ)助
D. 甲證券公司分配股利或者增資的計(jì)劃
(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化(A項(xiàng)屬于);
(2)公司的重大投資行為(B項(xiàng)屬于),公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%,或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%;
(3)公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)?;蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易,可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;
(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;
(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;
(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;
(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng),董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé);
(8)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化,公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較人變化;
(9)公司分配股利、增資的計(jì)劃
(D項(xiàng)屬于),公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化,公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定,或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;
(10)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東人會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;
(11)公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查,公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依泫采取強(qiáng)制措施;
(12)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
故本題選擇C選項(xiàng)。
2、根據(jù)《中華人民共和國證券法》,下列關(guān)于禁止誤導(dǎo)性信息的說法錯(cuò)誤的是()。
A. 為防止信息誤導(dǎo),從事證券市場信息報(bào)道的記者不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣
B. 編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場,給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)連帶責(zé)任
C. 禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場
D. 禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)
A項(xiàng)正確,傳播媒介及其從事證券市場信息報(bào)道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣。
B項(xiàng)錯(cuò)誤,編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場,給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)【賠償責(zé)任】。
C項(xiàng)正確,禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場。
D項(xiàng)正確,禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。
3、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,持有公司()以上股份的股東為證券交易內(nèi)幕信息的知情人。
A. 3%
B. 5%
C. 2%
D. 10%
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