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2011年9月證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》沖刺試卷1

來源:233網(wǎng)校 2011年8月23日
導(dǎo)讀:
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81、新股發(fā)行中,董事會應(yīng)當(dāng)就( ?。┑仁马椬鞒鰶Q議,并提請股東大會批準。
A.新股發(fā)行的方案
B.本次募集資金使用的可行性報告
C.前次募集資金使用的報告
D.其他必須明確的事項
82、上市公司發(fā)行證券,可以(  )。
A.通過詢價的方式確定發(fā)行價格
B.與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格
C.根據(jù)申購情況由市場確定發(fā)行價格
D.采取其他方式確定發(fā)行價格
83、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有( ?。┣樾蔚?,不得擔(dān)任財務(wù)顧問。
A.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
C.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰
D.最近24個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
84、在全部發(fā)行工作完成后15個工作日內(nèi),主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報告報( ?。﹤浒?。
A.證券交易所
B.國家發(fā)改委
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
85、發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得( ?。?。
A.干擾詢價對象正常報價和申購
B.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息
C.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
D.推介資料有重大遺漏
86、發(fā)行人應(yīng)針對不同的發(fā)行方式,披露預(yù)計發(fā)行上市的重要日期,主要包括( ?。?。
A.股票上市日期
B.詢價推介時間
C.定價公告刊登日期
D.申購日期和繳款日期
87、根據(jù)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》,公司債券上市條件包括( ?。?。
A.申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
B.債券須經(jīng)資信評級機構(gòu)評級,且債券的信用級別良好
C.債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
D.債券的期限為2年以上
88、網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是(  )。
A.發(fā)行環(huán)節(jié)多
B.認購成本高
C.社會工作量大、效率低
D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯
89、公司清算時,公司財產(chǎn)在分別支付( ?。┖蟮氖S嘭敭a(chǎn),按照股東持有的股份比例分配。
A.繳納所欠稅款
B.清償公司債務(wù)
C.清算費用和職工的工資
D.社會保險費用和法定補償金
90、上市公司重大資產(chǎn)重組存在( ?。┑模瑧?yīng)當(dāng)提交并購重組委員會審核。
A.上市公司出售資產(chǎn)的總額和購買資產(chǎn)的總額占其最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例均達到70%以上
B.上市公司出售全部經(jīng)營性資產(chǎn),同時購買其他資產(chǎn)
C.上市公司出售部分經(jīng)營性資產(chǎn)
D.上市公司購買其他資產(chǎn)
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