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2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(3)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
導(dǎo)讀:
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151、 公正就是發(fā)行人和主承銷商給每一位投資者提供認(rèn)購(gòu)股票的機(jī)會(huì)。 (  )

152、 個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)?,不得?dān)任股份有限公司的董事。 ( ?。?br />
153、 對(duì)于規(guī)模較大的集團(tuán)公司,采用母子公司相互持股的手段,即通過(guò)子公司暗中購(gòu)入母公司股份,達(dá)到自我控制,避免股權(quán)旁落。 (  )

154、 發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件后變更中介機(jī)構(gòu)的,更換后的會(huì)計(jì)師或會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)對(duì)申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票公司的審計(jì)報(bào)告出具新的專業(yè)報(bào)告,更換后的律師或律師事務(wù)所應(yīng)出具新的法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告。 ( ?。?

155、 美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)及中國(guó)香港聯(lián)交所批準(zhǔn)全方位宣傳之前,不能宣傳(尤其在美國(guó))公司改組上市方面的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。 ( ?。?

156、 企業(yè)債券得到國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)后,還需經(jīng)中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)簽,才可以進(jìn)行具體的發(fā)行工作。 ( ?。?

157、 自2008年7月1日起,對(duì)所有新受理首次公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng),中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見(jiàn)修改申請(qǐng)文件后的7個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開(kāi)招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)。 ( ?。?

158、 發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或者摘要的同時(shí)刊登發(fā)行公告,對(duì)發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。( ?。?br />
159、 證券公司長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)可以按一定比例計(jì)人凈資本,到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的,原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計(jì)人凈資本。 ( ?。?br />
160、 可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月后,方可交換為預(yù)備交換的股票。( ?。?br />
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