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2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
導讀:
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81、 境內(nèi)上市外資股在進行企業(yè)股份制改組時,應遵循( ?。┰瓌t。
A. 突出主營業(yè)務
B. 避免同業(yè)競爭,減少關聯(lián)交易
C. 保持較高的利潤總額與資產(chǎn)利潤率
D. 明確股份有限公司與各關聯(lián)企業(yè)的業(yè)務關系
82、 政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送( ?。┪募?。
A. 金融債券發(fā)行申請報告
B. 發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務報告及審計報告
C. 金融債券發(fā)行辦法
D. 承銷協(xié)議
83、 向原股東配售股份應當符合( ?。?br />A. 擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%
B. 控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量
C. 采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
D. 擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%
84、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的上市公司募集資金需滿足( ?。?br />A. 募集資金數(shù)額不超過項目需要量
B. 募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策
C. 建立募集資金專項存儲制度,募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶
D. 投資項目實施后,不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭
85、 發(fā)審委委員應當符合的條件包括( ?。?br />A. 堅持原則,公正廉潔,忠于職守,嚴格遵守國家法律、法規(guī)和行政規(guī)章
B. 熟悉證券、會計業(yè)務及有關的法律、行政法規(guī)和規(guī)章
C. 了解所從事行業(yè)的專業(yè)知識,在所從事的領域內(nèi)有較高的聲譽
D. 沒有違法、違紀記錄
86、 資產(chǎn)支持證券名稱應與( ?。┟Q有顯著區(qū)別。
A. 發(fā)起機構
B. 受托機構
C. 貸款服務機構
D. 資金保管機構
87、 經(jīng)國務院批準,2011年( ?。╅_展地方政府自行發(fā)債試點。
A. 上海市
B. 浙江省
C. 廣東省
D. 深圳市
88、 關于國際開發(fā)機構人民幣債券,錯誤的是(  )。
A. 經(jīng)國家外匯管理局批準,國際開發(fā)機構發(fā)行人民幣債券所籌集的資金可以購匯匯出境外使用
B. 發(fā)行人須在每年度末向人民幣債券發(fā)行審核部門分別報送運用人民幣債券資金發(fā)放及回收人民幣貸款、投資的情況
C. 國際開發(fā)機構發(fā)行人民幣債券工作文本語言應為中文
D. 國際開發(fā)機構在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券,發(fā)生違約其他糾紛時,適用中國法律
89、 我國國債公開招標的標的為( ?。?br />A. 利率
B. 利差
C. 價格
D. 數(shù)量
90、 股份有限公司通過發(fā)行股票可以實現(xiàn)( ?。┕δ?。
A. 短期內(nèi)將分散在社會上的閑散資金集中起來
B. 籌集到擴大再生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)營所需要的巨額資本
C. 增強公司的發(fā)展能力
D. 提高財務杠桿,提供公司盈利能力
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