21、
上市公司非公開發(fā)行證券申請文件須包含發(fā)行人最近( )的財務(wù)報告和審計報告及最近1期的財務(wù)報告。
A.
五年
B.
三年
C.
兩年
D.
一年
22、
記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過( ?。┘?,其中甲類成員不超過20家。
A.
20
B.
40
C.
60
D.
80
23、
2006年6月,根據(jù)新修訂的《證券法》、《公司法》,中國證監(jiān)會對原( ?。┻M(jìn)行了修訂,自2006年9月1日起施行。
A.
《上市公司股東股變動信息披露管理辦法》
B.
《關(guān)于要約收購涉及的被收購公司股票上市交易條件有關(guān)問題的通知》
C.
《上市公司收購管理辦法》
D.
《關(guān)于規(guī)范上市公司實際控制權(quán)轉(zhuǎn)移行為有關(guān)問題的通知》
24、
擬發(fā)行公司在發(fā)審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項的,應(yīng)于該事項發(fā)生后( ?。?,并對招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露。
A.
2個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
B.
3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明
C.
3個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
D.
2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明
25、
新股東增發(fā)代碼為( )。
A.
“731×××”
B.
“700×××”
C.
“730×××”
D.
“710×××”
26、
保薦協(xié)議簽訂后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在( ?。﹤€工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A.
5
B.
7
C.
10
D.
15
27、從中國證監(jiān)會正式受理公司申請上市文件到完成發(fā)行上市期間稱為( ?。?br />A.
盡職調(diào)查階段
B.
持續(xù)督導(dǎo)階段
C.
保薦期間
D.
以上均不對
28、
財務(wù)顧問為目標(biāo)公司提供的服務(wù),不包括( ?。?。
A.
預(yù)警服務(wù)
B.
評價服務(wù)
C.
利潤預(yù)測
D.
商議收購條款
29、
可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定,上市公司改變公告的募集資金用途的,應(yīng)賦予債券持有人1次( ?。┑臋?quán)利。
A.
贖回
B.
回售
C.
股份轉(zhuǎn)換
D.
債券償還
30、
下列哪種情形不能認(rèn)定為面臨嚴(yán)重財務(wù)困難( ?。?。
A.
最近兩年連續(xù)虧損
B.
因3年連續(xù)虧損,股票被暫停上市
C.
最近一年期末股東權(quán)益為負(fù)值
D.
最近半年虧損且其主營業(yè)務(wù)已停頓三個月以上