二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有l(wèi)項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、 新股發(fā)行體制改革的預(yù)期目標(biāo)是（　?。?。
A． 市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能得到優(yōu)化，買方、賣方的內(nèi)在制衡機(jī)制得以強(qiáng)化
B． 提升股份配售機(jī)制的有效性，緩解巨額資金申購新股狀況，提高發(fā)行的質(zhì)量和效率
C． 在風(fēng)險(xiǎn)明晰的前提下，中小投資者的參與意愿得到重視，向有意向申購新股的中小投資者適當(dāng)傾斜
D． 增強(qiáng)揭示風(fēng)險(xiǎn)的力度，強(qiáng)化一級(jí)市場風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
62、 申請(qǐng)上市的企業(yè)在向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)出具監(jiān)管意見書時(shí)，應(yīng)提交的關(guān)于公司內(nèi)部控制情況應(yīng)包括內(nèi)容有（　　）。
A． 公司內(nèi)部控制制度建立情況
B． 公司內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況
C． 會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司內(nèi)部控制的整體評(píng)價(jià)意見
D． 律師事務(wù)所對(duì)公司內(nèi)部控制的整體評(píng)價(jià)意見
63、 經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)的要求，向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告（　?。?。
A． 重大合同的簽訂和執(zhí)行情況
B． 資金運(yùn)用情況
C． 生產(chǎn)經(jīng)營情況
D． 資金盈虧情況
64、 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，主承銷商可以（　?。?。
A． 對(duì)同一類別的機(jī)構(gòu)投資者按不同的比例進(jìn)行配售
B． 對(duì)不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例
C． 對(duì)同一類別的機(jī)構(gòu)投資者按相同的比例進(jìn)行配售
D． 對(duì)不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定的配售比例
65、 法律意見書正文應(yīng)當(dāng)載明相關(guān)事實(shí)材料、（　　）、查驗(yàn)過程、查驗(yàn)結(jié)果、國家有關(guān)規(guī)定、結(jié)論性意見以及所涉及的必要文件資料。
A． 查驗(yàn)原則
B． 查驗(yàn)方式
C． 查驗(yàn)內(nèi)容
D． 查驗(yàn)?zāi)康?br />66、 增發(fā)和配股過程中，上市公司需要通過（　?。┻M(jìn)行信息披露。
A． 證券類報(bào)刊和網(wǎng)站
B． 證券交易所網(wǎng)站
C． 證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站
D． 中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊
67、 企業(yè)債券募集說明書扉頁內(nèi)容包括（　　）。
A． 發(fā)行人或發(fā)行人董事會(huì)聲明
B． 企業(yè)責(zé)任人和主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人聲明
C． 投資提示
D． 募集說明書釋義
68、 上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　?。?。
A． 可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣2000萬元
B． 可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上
C． 申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件
D． 以上都錯(cuò)誤
69、 （　?。儆诰W(wǎng)下發(fā)行方式。
A． “全額預(yù)繳款、比例配售、余額即退”方式
B． “全額預(yù)繳款、比例配售、余額轉(zhuǎn)存”方式
C． 與儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式
D． 網(wǎng)上競價(jià)方式
70、 在發(fā)行的具體申報(bào)上，報(bào)送國家發(fā)改委的有（　　）。
A． 中央直接管理企業(yè)的申請(qǐng)材料直接申報(bào)
B． 國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請(qǐng)材料由行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)報(bào)
C． 國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的材料可直接申報(bào)
D． 地方企業(yè)的申請(qǐng)材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報(bào)