三、判斷題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)。正確的用A表示。錯(cuò)誤的用B表示,請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)
101、
混合資本債券到期時(shí),如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù),發(fā)行人只可以延期支付該債券的利息。 ( ?。?br />102、
直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份3%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。 ( ?。?
103、
企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好,發(fā)行企業(yè)債前連續(xù)2年盈利的可以發(fā)行企業(yè)債券。( ?。?br />
104、
財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書”。 ( ?。?
105、
發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后30日內(nèi),將上市公告文本一式五份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。 ( )
106、
發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率,按照經(jīng)常性和偶發(fā)性分類披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的。 ( ?。?
107、
戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià),并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個(gè)月,持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。( )
108、
主承銷商在定價(jià)之前,首先要確定恰當(dāng)?shù)氖袌鰰r(shí)機(jī),因?yàn)樵诓磺‘?dāng)?shù)那闆r下發(fā)行,可能會(huì)長期性地?fù)p害發(fā)行者的市場聲譽(yù),從而限制了發(fā)行者未來的融資選擇。( ?。?br />
109、
上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件中保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件須包括證券發(fā)行保薦書和保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告。 ( ?。?
110、
在注冊(cè)有效期內(nèi),對(duì)于已注冊(cè)但尚未發(fā)行的集合票據(jù),債項(xiàng)信用級(jí)別高于發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別的,集合票據(jù)發(fā)行注冊(cè)的有效期可以延長。 ( ?。?