二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題,每題1分,共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有l(wèi)項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、
信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。
A.
根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定完成重新登記2年以上
B.
注冊(cè)資本不低于5億元人民幣,并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣
C.
原有存款性負(fù)債業(yè)務(wù)全部清理完畢,沒(méi)有發(fā)生新的存款性負(fù)債或者以信托等業(yè)務(wù)名義辦理的變相負(fù)債業(yè)務(wù)
D.
具有良好的社會(huì)信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),最近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為
62、
根據(jù)《證券法》及證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定,股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合的條件有( ?。?。
A.
股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
B.
公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
C.
公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上
D.
公司最近3年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
63、
以下屬于擬上市公司關(guān)聯(lián)方的有( ?。?。
A.
發(fā)行人參與的合營(yíng)企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)
B.
控股股東及其股東控制或參股的企業(yè)
C.
對(duì)控股股東及主要股東有實(shí)質(zhì)影響的法人和自然人
D.
主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員或與上述關(guān)系密切人士控制的其他企業(yè)
64、
保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦企業(yè)發(fā)行上市前,要在推薦文件中對(duì)發(fā)行人的( ?。┑茸鞒霰匾某兄Z。
A.
成長(zhǎng)性
B.
信息披露質(zhì)量
C.
獨(dú)立性
D.
持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
65、
根據(jù)《(上市公司收購(gòu)管理辦法)第六十二條有關(guān)上市公司嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的適用意見(jiàn)——證券期貨法律適用意見(jiàn)第7號(hào)》的規(guī)定,上市公司存在( ?。┣樾沃坏?,可以認(rèn)定其面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難。
A.
最近5年連續(xù)虧損
B.
因3年連續(xù)虧損,股票被暫停上市
C.
最近1年期末股東權(quán)益為負(fù)值
D.
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形
66、
屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)規(guī)程的有( ?。?br />A.
簽訂委托協(xié)議
B.
盡職調(diào)查
C.
外部審核
D.
規(guī)范輔導(dǎo)
67、
發(fā)行人需在董事會(huì)就最終發(fā)行定價(jià)進(jìn)行確認(rèn)后兩日內(nèi)刊登公告,披露詢(xún)價(jià)對(duì)象( )。
A.
報(bào)價(jià)情況
B.
董事會(huì)決議
C.
獨(dú)立董事的意見(jiàn)
D.
監(jiān)事會(huì)決議
68、
股份的特點(diǎn)有( )。
A.
股份的金額性
B.
股份的平等性
C.
股份的不可分性
D.
股份的單一性
69、
發(fā)行可交換公司債券申請(qǐng)文件目錄包括( )。
A.
相關(guān)責(zé)任人簽署的募集說(shuō)明書(shū)
B.
公司債券受托協(xié)議和公司債券持有人會(huì)議規(guī)則
C.
發(fā)行人關(guān)于就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)定擔(dān)保并辦理相關(guān)登記手續(xù)的承諾
D.
評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的債券資信評(píng)級(jí)報(bào)告
70、
關(guān)于保險(xiǎn)公司募集的定期次級(jí)債折算比例的規(guī)定是( )。
A.
剩余期限在一年以?xún)?nèi)的,折算比例為80%
B.
剩余期限在一年以上(含一年)兩年以?xún)?nèi)的,折算比例為60%
C.
剩余期限在兩年以上(含兩年)三年以?xún)?nèi)的,折算比例為40%
D.
剩余期限在三年以上(含三年)四年以?xún)?nèi)的,折算比例為0