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2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(6)

來源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
導(dǎo)讀:
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51、 外資企業(yè)收購(gòu)境內(nèi)上市公司需申請(qǐng)豁免其要約收購(gòu)義務(wù)的,申請(qǐng)豁免 主體必須是( ?。?。
A. 外資企業(yè)
B. 經(jīng)主管部門認(rèn)可的外資企業(yè)控股的境內(nèi)子公司
C. 上市公司的控股股東
D. A或B
52、 上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問,應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托進(jìn)行( ?。?,對(duì)本次收購(gòu)的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見。
A. 財(cái)務(wù)分析
B. 持續(xù)督導(dǎo)
C. 法律分析
D. 盡職調(diào)查
53、 下列不屬于公司債券發(fā)行條件的是( ?。?br />A. 經(jīng)資信評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí),債券信用級(jí)別良好
B. 公司最近1期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定
C. 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息
D. 本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的50%
54、 發(fā)行人在主板首次公開發(fā)行股票時(shí),應(yīng)滿足最近( ?。﹤€(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元,凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
55、 ( ?。┦墙邮苁芡袡C(jī)構(gòu)委托,負(fù)責(zé)保管信托財(cái)產(chǎn)賬戶資金的機(jī)構(gòu)。
A. 資金保管機(jī)構(gòu)
B. 受托機(jī)構(gòu)
C. 投資機(jī)構(gòu)
D. 貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
56、 按照國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作意見》,國(guó)有企業(yè)在改制前,首先應(yīng)進(jìn)行( ?。?br />A. 產(chǎn)權(quán)界定
B. 報(bào)表審計(jì)
C. 清產(chǎn)核資
D. 資產(chǎn)評(píng)估
57、 上市已滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份,按( ?。┳詣?dòng)鎖定。
A. 25%
B. 55%
C. 75%
D. 100%
58、 通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開發(fā)行股票,申購(gòu)日后的第( ?。┨?,對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
59、 證券公司償還次級(jí)債務(wù),應(yīng)當(dāng)在到期目前至少( ?。┰诠揪W(wǎng)站公開披露。
A. 2日
B. 2個(gè)工作日
C. 3日
D. 3個(gè)工作日
60、 外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的( ?。?,但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或 經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。
A. 50%
B. 30%
C. 20%
D. 10%
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