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2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(6)

來源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
導讀:
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81、 發(fā)行人可聘請( ?。┑葯C構擔任債權代理人。
A. 信托投資公司
B. 基金管理公司
C. 證券公司
D. 律師事務所
82、 關于要約收購下列說法正確的是( ?。?。
A. 要約收購分為全面要約收購與部分要約收購
B. 全面要約收購只是收購公司向被收購公司所有股東發(fā)出收購其所持有的全部股份的要約
C. 部分要約是指收購人向被收購公司部分股東發(fā)出收購其持有的全部股份的要約
D. 收購人通過證券交易所的證券交易,持有一個上市公司股份達到該公司已發(fā)行股份的20%時,繼續(xù)增持股份的,只能采取要約方式進行,投資者不得在證券交易所外公開求購上市公司的股份
83、 在( ?。┲?,獨立董事應占多數(shù)并擔任召集人。
A. 戰(zhàn)略委員會
B. 審計委員會
C. 提名委員會
D. 薪酬與考核委員會
84、 證券公司債券申請上市應當符合的條件有( ?。?。
A. 債券發(fā)行申請已獲批準并發(fā)行完畢
B. 資產(chǎn)未被具有實際控制權的自然人、法人或其他組織及其關聯(lián)人占用
C. 申請上市時仍符合公開發(fā)行的條件
D. 實際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元
85、 發(fā)行人的( ?。攲φ泄烧f明書出具確認意見,并簽名、蓋章。
A. 保薦機構
B. 保薦代表人
C. 控股股東
D. 實際控制人
86、 按照( ?。┮?guī)定,證券交易所停止可轉換公司債券的交易。
A. 可轉換公司債券流通面值少于1 000萬元時,在上市公司發(fā)布相關公告3個交易日后停止其可轉換公司債券的交易
B. 可轉換公司債券自轉換期結束之前的第20個交易日起停止交易
C. 可轉換公司債券在贖回期間停止交易
D. 可轉換公司債券應當在出現(xiàn)中國證監(jiān)會和證券交易所認為必須停止交易的其他情況時停止交易
87、 關于上市公司歷次募集資金的運用在新股招股說明書中應重點披露的情況中,以下表述正確的是( ?。?br />A. 發(fā)行人應披露最近5年內(nèi)募集資金運用的基本情況
B. 發(fā)行人應列表披露前次募集資金的實際使用情況,若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益,應進行說明
C. 發(fā)行人應列表披露歷次投資項目的效益情況,項目實際效益與承諾效益存在重大差異的還應披露原因
D. 發(fā)行人募集資金所投資項目被以資產(chǎn)置換等方式置換出公司的,應予以單獨披露
88、 關于國際開發(fā)機構人民幣債券,以下說法正確的是( ?。?br />A. 發(fā)行人為發(fā)債募集資金開立非居民人民幣專用賬戶的,應向中國人民銀行備案
B. 發(fā)行人從境外調入人民幣資金用于人民幣債券還本付息的,應向中國人民銀行備案
C. 發(fā)行人從境外調入外匯資金用于債券還本付息應經(jīng)國家外匯管理局核準
D. 發(fā)行人使用境內(nèi)人民幣債券發(fā)行收入和投資收益償付原境外調入資金應經(jīng)國家外匯管理局核準
89、 上市公司重大資產(chǎn)重組報告書通常披露的資產(chǎn)評估信息主要包括( ?。?br />A. 資產(chǎn)評估機構及人員
B. 評估對象與評估范圍
C. 重要假設、評估方法及重要評估參數(shù)
D. 評估結論及影響評估結論的其他重要因素
90、 發(fā)行人發(fā)行可轉換公司債券,保薦機構的職責包括( ?。?br />A. 保薦機構負責向中國證監(jiān)會推薦,出具推薦意見,并負責報送發(fā)行申請文件
B. 保薦機構應對可轉換公司債券發(fā)行申請文件進行核查
C. 保薦機構應向證券交易所申報核查中的主要問題及其結論
D. 保薦機構應負責可轉換公司債券上市持續(xù)督導責任
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