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2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(9)

來源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
導(dǎo)讀:
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111、 縱向收購是指同屬于一個產(chǎn)業(yè)或行業(yè),生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的收購行為。 ( ?。?

112、 超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式只可用于首次公開發(fā)行。 (  )

113、 發(fā)行人中請在創(chuàng)業(yè)板上市的,公開發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。 ( ?。?

114、 股份有限公司申請其股票上市,公司股本總額不少于人民幣3000萬元。 ( ?。?

115、 發(fā)行人對披露的風(fēng)險因素應(yīng)作定量分析,無法進(jìn)行定量的,應(yīng)有針對性地作出定性描述。 ( ?。?

116、 為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供服務(wù)的保薦機(jī)構(gòu),持續(xù)督導(dǎo)期間為可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度。(  )

117、 保險、銀行等公司在提交首次公開發(fā)行股票并上市時,還需向中國保監(jiān)會、中國人民銀行提交相關(guān)材料。 ( ?。?

118、 所謂關(guān)聯(lián)關(guān)系,是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系,以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。國家控股的企業(yè)之間因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。(  )

119、 國有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行可根據(jù)自身情況,決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。(  )

120、 保薦機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的,應(yīng)當(dāng)主動與發(fā)行人進(jìn)行協(xié)商。 (  )

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