21、
如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測(cè),則應(yīng)( ?。?br />A.
以歷史數(shù)據(jù)代替
B.
以投資報(bào)告代替
C.
在發(fā)行公告和招股說(shuō)明書的顯要位置作出風(fēng)險(xiǎn)警示
D.
以注冊(cè)會(huì)計(jì)師的意見代替
22、
國(guó)家發(fā)改委自受理企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)之日起,應(yīng)在( ?。┳鞒龊藴?zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A.
15天內(nèi)
B.
30天內(nèi)
C.
3個(gè)月內(nèi)
D.
40天內(nèi)
23、
上市公司的( )是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職位,并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系的人員。
A.
獨(dú)立董事
B.
董事
C.
監(jiān)事
D.
高級(jí)管理人員
24、
在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的內(nèi)地企業(yè)至少有( ?。┟蓶|。
A.
50
B.
100
C.
150
D.
200
25、
上市公司發(fā)行新股決議( ?。┯行?。
A.
3個(gè)月
B.
6個(gè)月
C.
1年
D.
2年
26、
財(cái)務(wù)顧問(wèn)在將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間,委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,申請(qǐng)撤回申報(bào)文件,并說(shuō)明原因。
A.
3
B.
5
C.
7
D.
10
27、
從宏觀方面來(lái)看,一個(gè)主要由成員國(guó)中央銀行行長(zhǎng)組成的歐洲( ?。┪瘑T會(huì)將負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)整個(gè)歐盟金融市場(chǎng)上可能出現(xiàn)的宏觀風(fēng)險(xiǎn)。
A.
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.
非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
28、
各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不能超過(guò)其上年末凈資產(chǎn)的( ?。?。
A.
1/2
B.
1/3
C.
2/3
D.
1/4
29、
在上市公司的收購(gòu)及相關(guān)權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中有一致行動(dòng)情形的投資者,互為( ?。?。
A.
一致行動(dòng)人
B.
股份持有人
C.
中介機(jī)構(gòu)參與人員
D.
股份控制人
30、
以( )方式收購(gòu),收購(gòu)公司會(huì)承擔(dān)目標(biāo)公司的債務(wù)責(zé)任。
A.
用現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)
B.
用現(xiàn)金購(gòu)買股票
C.
用股票股買資產(chǎn)
D.
用資產(chǎn)收購(gòu)資產(chǎn)