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2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(9)

來源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
導(dǎo)讀:
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81、 擬發(fā)行上市公司是否存在同業(yè)競爭,發(fā)行人的董事應(yīng)從(  )等方面判斷,并充分考慮對(duì)擬發(fā)行上市公司的客觀影響。
A. 業(yè)務(wù)的性質(zhì)
B. 業(yè)務(wù)的客戶對(duì)象
C. 產(chǎn)品或勞務(wù)的可替代性
D. 市場差別
82、 發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的( ?。?,按照經(jīng)常性和偶發(fā)性對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行分類以披露。
A. 性質(zhì)
B. 金額
C. 頻率
D. 交易方
83、 關(guān)于定價(jià)增發(fā)操作流程,假設(shè)T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購日,說法正確的是 ( ?。?。
A. T-2日,招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報(bào)
B. T+1日,主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購定金驗(yàn)資
C. T+2日,主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告,退還未獲配售網(wǎng)下申購定金
D. T+3日,網(wǎng)上未獲配售的資金解凍,網(wǎng)下發(fā)行申購資金驗(yàn)資
84、 上市公司募集資金的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合(  )。
A. 募集資金數(shù)額不少于項(xiàng)目需要量
B. 募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定
C. 投資項(xiàng)目實(shí)施后,不會(huì)與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性
D. 建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度,募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶
85、 超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守( ?。┑囊?guī)定。
A. 中國證監(jiān)會(huì)
B. 證券交易所
C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
86、 ( ?。┲甘股鲜泄炯捌溆嘘P(guān)人員不依法履行信息披露義務(wù)的,中國證監(jiān)會(huì)依法進(jìn)行查處。
A. 實(shí)際控制人
B. 控股股東
C. 董事
D. 監(jiān)事
87、 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在申請發(fā)行資產(chǎn)支持證券時(shí),應(yīng)當(dāng)報(bào)送的材料包括但不僅限于(  )。
A. 可行性分析報(bào)告
B. 信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)計(jì)劃書
C. 發(fā)起機(jī)構(gòu)對(duì)特定目的信貸受托機(jī)構(gòu)的選任標(biāo)準(zhǔn)及程序
D. 發(fā)起機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)主管人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單和履歷
88、 在上市公司重大資產(chǎn)重組報(bào)告書中通常應(yīng)披露的資產(chǎn)評(píng)估信息中包括對(duì)評(píng)估方法的披露,這些評(píng)估方法包括( ?。?br />A. 收益法
B. 估值法
C. 市場法
D. 資產(chǎn)基礎(chǔ)法
89、 毒丸策略包括(  )。
A. 股票毒丸計(jì)劃
B. 人員毒丸計(jì)劃
C. 資產(chǎn)毒丸計(jì)劃
D. 負(fù)債毒丸計(jì)劃
90、 期后事項(xiàng)是指被審計(jì)單位( ?。┌l(fā)生的對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表產(chǎn)生影響的事項(xiàng)。
A. 資產(chǎn)負(fù)債表截止日到審計(jì)報(bào)告日
B. 資產(chǎn)負(fù)債表截止日到會(huì)計(jì)報(bào)表公布日
C. 審計(jì)報(bào)告日至?xí)?jì)報(bào)表公布日
D. 會(huì)計(jì)報(bào)表公布日至審計(jì)報(bào)告日
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