二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有l(wèi)項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，不能存在（　?。┯绊懓l(fā)行人持續(xù)盈利能力的情形。
A． 發(fā)行人的經(jīng)營模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響
B． 發(fā)行人最近3年的營業(yè)收入或凈利潤對(duì)關(guān)聯(lián)方或者有重大不確定性的客戶存在嚴(yán)重依賴
C． 發(fā)行人最近1年的凈利潤主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益
D． 發(fā)行在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)
62、 招股說明書上應(yīng)披露本次發(fā)行至上市前的重要日期，主要包括（　?。?br />A． 詢價(jià)推介時(shí)間
B． 定價(jià)公告刊登日期
C． 申購日期
D． 股票上市日期
63、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確（　?。┑葍?nèi)容。
A． 設(shè)置名單的目的，有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)
B． 名單編制和管理的程序及職責(zé)分工
C． 掌握名單的工作人員范圍
D． 對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法
64、 （　?。儆凇蹲C券法》對(duì)股份有限公司申請(qǐng)股票上市的要求。
A． 股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B． 公司股本總額不少于人民幣1000萬元
C． 公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的20%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
D． 公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
65、 除金融類企業(yè)外，向不特定對(duì)象公開募集股份的，募集資金使用項(xiàng)目不得用于（　?。┑蓉?cái)務(wù)性投資的情形。
A． 持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)
B． 持有可供出售的金融資產(chǎn)
C． 借予他人
D． 委托理財(cái)
66、 外資股的說明書應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同國家和地區(qū)有關(guān)信息披露規(guī)則和具體發(fā)行形式的要求編寫，其主旨在于向投資者披露公司的（　?。┖推渌磺锌赡苡绊懲顿Y者購股的信息。
A． 經(jīng)營狀況
B． 機(jī)構(gòu)狀況
C． 盈利能力
D． 風(fēng)險(xiǎn)情況
67、 根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》，內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行（　?。┬袨樾枰肪啃淌仑?zé)任。
A． 利用內(nèi)幕信息買賣上市公司股票成交額累計(jì)達(dá)30萬元
B． 期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)50萬元
C． 期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)40萬元
D． 多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息
68、 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（　?。?。
A． 評(píng)級(jí)委員會(huì)制度
B． 復(fù)評(píng)制度
C． 評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度
D． 跟蹤評(píng)級(jí)制度
69、 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（　?。?。
A． 申請(qǐng)報(bào)告
B． 個(gè)人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書
C． 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D． 證券業(yè)從業(yè)資格考試，保薦代表人勝任能力考試合格的證明
70、 上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括（　?。┦马?xiàng)。
A． 本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對(duì)方
B． 交易價(jià)格或者價(jià)格區(qū)間
C． 定價(jià)方式或者定價(jià)依據(jù)
D． 決議的失效期